Logga in

Transaktionsrapportering

Swedbank EMIR-data

Juridisk enhet

Bolagsnamn: Swedbank AB

Identifierare för juridisk enhet (LEI)

LEI-kod: M312WZV08Y7LYUC71685

EMIR Motpartskategorisering

Finansiell motpart (FC)

Affärsområdes-

CDTI – Kreditinstitut som auktoriserats i enlighet med direktiv 2013/36/EU

Rapporteringsskyldighet

'TRUE'

Tröskelvärde

'TRUE'

Swedbank har anmält Finansinspektionen och agerar som systematisk internalisator (SI) för följande instrumentklasser, med undantag för aktier:

  • Värdepapperiserade derivat
  • Depåkvitton
  • Derivatprodukter
  • Obligationer
  • Aktier (Swedbank agerar för närvarande inte som SI)

Swedbank SI MIC: SWBI

Enligt EMIR ska alla derivattransaktioner som ett företag gör, inklusive de som handlas på en börs, rapporteras till ett godkänt handelsregister. Antingen en motpart eller båda parter i en derivattransaktion har rapporteringsskyldighet, men båda parter måste alltid ha registrerat och fått ett Legal Entity Identifier (LEI)-nummer, eftersom detta krävs för att rapportera transaktionen.
 
  • FC, FC- och NFC+ har rapporteringsskyldighet för OTC-derivat.
  • FC, FC-, NFC+ och NFC- har rapporteringsskyldighet för ETD.

LEI

LEI-koden är ett globalt ID-nummer som kan erhållas via ett antal oberoende webbtjänster. Alla LEI-koder kan sökas på gleif.org och certifierade LEI-utfärdare finns där. Att erhålla en LEI innebär vissa kostnader som måste betalas direkt till LEI-administratören. LEI-koden måste också vara aktiv, vilket innebär att den måste vara giltig och ha förnyats hos en godkänd LEI-administratör.

Hjälp med rapportering

NFC

Enligt EMIR ansvarar finansiella motparter för att rapportera OTC-derivatkontrakt som ingåtts med en motpart klassificerad som NFC-. Swedbank är ansvarig och skyldig att rapportera dessa transaktioner för alla NFC-kunder. Enligt EMIR är du som kund skyldig att tillhandahålla eller lämna ut information till Swedbank i syfte att uppfylla rapporteringsskyldigheten.

  • Din aktiva LEI
  • LEI för din/dina mäklare
  • LEI för clearingmedlem/-medlemmar
  • Om din verksamhet är kopplad till din kommersiella verksamhet.

Du kan behöva lämna denna information till Swedbank.

Som NFC är du dock skyldig att rapportera dina ETD-transaktioner. Swedbank och Sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för ETD-transaktioner som görs med eller via Swedbank. För att ta del av tjänsten behöver du:

  • Rapporteringsavtal med Swedbank
  • Giltigt och aktivt LEI-nummer

FC, FC- och NFC+

Som kund klassificerad som FC, FC- och NFC+ är du enligt EMIR skyldig att rapportera dina OTC-derivat och ETD-transaktioner. Swedbank och Sparbankerna erbjuder hjälp med denna rapportering, så kallad delegerad rapportering, för derivattransaktioner som görs med eller via Swedbank. För att ta del av tjänsten behöver du:

  • Rapporteringsavtal med Swedbank
  • Giltigt och aktivt LEI-nummer
 

Nyheter under EMIR Refit som träder i kraft den 29 april 2024

Rapportering av datakvalitetsfel för rapporterade transaktioner till tillsynsmyndigheten

Motparter, FC, FC- och NFC+, som har delegerat sin rapportering till Swedbank kommer att informeras om antalet transaktioner med identifierade fel i datakvalitet i transaktioner som rapporteras av Swedbank. Det är ditt ansvar som motpart att konsolidera ditt totala antal derivattransaktioner och bedöma om ditt totala antal felaktiga transaktioner överskrider de tröskelvärden som föreskrivs i bestämmelserna. Om tröskelvärdet överskrids måste du meddela tillsynsmyndigheten i ditt land.

UTI

UTI är inte en nyhet för EMIR och är en central del för att kunna rapportera transaktioner. Med tanke på detta har skapandet och spridningen av urinvägsinfektioner skärpts i regelverket. Reglerna klargör, beroende på hur transaktionen genomförs, vem som ska skapa UTI:n. Det anges också att UTI måste delas med motparten senast kl. 10.00 dagen efter transaktionen för att säkerställa transaktionsrapportering.