Global förvaring och relaterade tjänster på mer än 100 marknader

Som depåbank tar vi hand om avräkning, clearing och förvaring av lokala och utländska värdepapper på över 100 marknader. Vi öppnar separata konton för våra kunders räkning. När mäklaren har slutfört transaktionen hanterar vi processen tills köparen har fått sina värdepapper och säljaren sina pengar. Processen är helt automatiserad, vilket möjliggör korta bryttider och säkerställer en hög säkerhetsnivå. Som kund har du tillgång till en webbtjänst, onlinerapportering, dokumentation av bolagshandlingar samt tjänster för värdepappersutlåning, beskattning och betalningar.

Exempel på tjänster:

• Förvaring av svenska och utländska tillgångar
• Avräkning och clearing av börstransaktioner och transaktioner utförda på provision
• Förvaringsskattetjänster (lättnad vid källan, hantering av skatteåterbäring, kvalificerad mellanhand)
• Företagsåtgärder och ombudsröstning
• Utställande utbetalande agent
• Globala tjänster för exekvering av fonder som möjliggör fondhandel i de flesta investeringsfonder världen över

Clearing av derivat för kunder

Swedbank är clearingmedlem på Nasdaq Stockholm och London Clearing House (LCH), vilket innebär att vi kan erbjuda kunder clearing av derivat som clearas på Nasdaq Stockholm och/eller LCH. Med mer än tjugo års clearingerfarenhet har Swedbank utvecklat en stark plattform och konkurrenskraftig tjänst inom clearing och säkerhetshantering.

Swedbank erbjuder en integrerad clearingtjänst för derivat som clearas på Nasdaq Stockholm och LCH via flera olika kontomodeller som ger olika grader av segregering för kunderna.

Säkerhetshantering

Nya regelverk och ökade kapitalkrav har lett till ökad efterfrågan på säkerhetshantering i relation till derivattransaktioner. Swedbank erbjuder en tidsbesparande och effektiv tjänst för förenklad säkerhethantering där banken tar över många av de administrativa uppgifter som en kund annars skulle hantera. Denna tjänst är väl integrerad med Swedbanks övriga post-trade tjänster.

Tillhörande dokument finns på engelska

EMIR-upplysningar på engelska

Vår tredjepartslösning ManCo ger investeringsförvaltare ett komplett utbud av svenskdomicilade fonder, vilket gör att de enbart kan fokusera på portföljförvaltning och marknadsföring. Denna unika och heltäckande lösning erbjuds i samarbete med vår ManCo-partner FCG Fonder AB. Swedbank tillhandahåller fondadministrations- och överföringstjänster, förvaringstjänster samt enkel integrerad hantering av värdepappers- och målfondtransaktioner. FCG är ett fullt licensierat supermanco som tillhandahåller risk och tillsyn för delegerade investeringsförvaltare. Investeringsförvaltare kan därmed göra det de är bäst på – kapitalförvaltning och fondmarknadsföring.

Vår tredjepartslösning ManCo består av:

• Förvaringstjänster (Swedbank)
• Förvaring (Swedbank)
• Fondredovisning (Swedbank)
• Överföringsbyråtjänster (Swedbank)
• ManCo-tjänster för distribution, riskövervakning, styrning och delegeringsövervakning (FCG)

Swedbank erbjuder en heltäckande back office-tjänst för fondbolag så att de kan fokusera på fondförvaltning och försäljning. Vi för andelsägarregistret, sköter portföljredovisningen, utför NAV-beräkningar och ser till att myndigheterna får den information och rapportering som lagen kräver. Dessutom erbjuder vi middle office-tjänster som portföljvärderingar avseende olika riskmätningar, attribution och resultat.

Exempel på tjänster:

• Underhåll av fondens bokföring och register
• Handelsmatchning
• Beräkning av substansvärde (NAV) och hantering av provisioner
• Finansiell och standardiserad skatterapportering
• Underhåll och uppdatering av andelsägarregister

Vi agerar i andelsägarnas intresse

Genom våra förvaringstjänster förvarar vi fondens tillgångar och granskar bolagets rutiner och system för förvaltning och administration. Som förvaringsinstitut har vi en uppgift och ett ansvar – att skydda andelsägarnas intressen.

Vi övervakar insättningar och betalningar och säkerställer att köp och inlösen av fondandelar sker korrekt. Dessutom genomför vi regelbundna kontroller för att säkerställa att investeringarna sker i enlighet med fondbestämmelserna.

Exempel på tjänster:

• Förvaring av finansiella instrument
• Kassaövervakning, inklusive daglig övervakning av fondens samtliga kassaflöden
• Tillsyn över fondens verksamhet

Globala investeringsmöjligheter

Vi erbjuder investeringar i mer än 30 000 olika fonder världen över, genom partners och direkt med fondbolag. För våra kunders räkning öppnar vi enskilda konton samt köper och säljer fondandelar – lokalt och globalt. Vi tar även hand om kommunikation, administration och betalningar, oavsett var fonden är hemmahörande. Våra kunder använder ett standardiserat gränssnitt för orderingång och får en bra överblick över sina tillgångar via Swedbanks webbtjänst. Swedbank hanterar eventuella rabatter individuellt.

Exempel på tjänster:

• Handel och betalningar
• Administrativa frågor

Kvalitetssäkrade investeringar

Tillsammans med vår samarbetspartner FCG GRC erbjuder vi försäkringsbolag och stiftelser samt pensions- och livförsäkringsbolag en oberoende granskning av deras innehav utifrån definierade kriterier för portföljallokering, val av tillgångsklass och geografi samt etiska och miljömässiga kriterier. Dessa tjänster kan vara fördelaktiga även för kapitalförvaltare som inte behöver utse en förvaringsinstitut för att säkerställa att investeringarna överensstämmer med gällande regelverk. De bidrar till kvalitetssäkring i företagets investeringsprocess.

Exempel på tjänster:

• Portföljanalys
• Etisk utvärdering

Risk och resultat

Tillsammans med Advisense erbjuder Swedbank en risk- och resultatberäkningstjänst för finansiella institutioner och verksamheter. För närvarande finns ett antal risk- och resultatmätningsberäkningar tillgängliga, såsom brutto- och nettoexponering, VaR, attribution och bidrag. Stresstester kan utföras och likviditetsrisker för respektive portfölj kan beräknas och rapporteras.

Exempel på tjänster:

• Riskmätningsberäkning
• Detaljerad övervakning av portföljens resultat
• Stresstestning av portföljer

CLS (Continuous Linked Settlement) är ett system för samtidig avräkning av valutatransaktioner som har utvecklats för att minimera avräkningsrisken samt antalet avräknade transaktioner eftersom CLS nettotransaktionsflöden sker i samma valutor. Lösningen möjliggör en högre grad av ”STP” (Straight Through Processing). Swedbank har under många år varit direkt medlem i CLS där vi likviderar våra egna valutatransaktioner och även erbjuder våra kunder möjligheten att reglera sina valutatransaktioner genom vårt medlemskap.

CLS minskar avräkningsrisken eftersom utbetalningar endast sker när motsvarande betalningar har mottagits av CLS. Den operativa risken reduceras då all avräkning i CLS sker på nettobasis mot en motpart, även om handel sker mot flera motparter.